云海金属:重大信息内部报告制度

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作者: 金融界网站

CNETNews.com.cn

60 7-12-07 20:06:48

关键词: 云海 设定信托 报告任务管理器

  南京云海特种金属股份有限公司重大信息内部管理报告制度

  第一章 总则

  根小绳子 绳子 为了进一步加强南京云海特种金属股份有限公司(以下简称"公司")与投资者之间的联系,确保公司信息披露的及时、准确、全部、充分,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深交所中小板上市公司公平信息披露指引》等法律法规及《公司章程》, 制定公司重大信息内部管理报告制度(以下简称"本制度")。

  第二条 公司重大信息内部管理报告制度是指当冒出、处在或即将处在不可能 对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的具体情况或事件时,按照本制度规定负有报告义务的有关人员和公司,应及时将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告的制度。

  第三条 公司总经理、公司各部门负责人、公司下属分公司或分支机构的负责人、公司控股子公司的董事长和总经理、公司派驻参股子公司的董事、监事和高级管理人员负有向公司董事长和董事会秘书报告其职权范围内所知悉重大信息的义务。

  公司下属分公司、控股子公司负责人都时需指定熟悉相关业务和法规的人员为证券事务信息负责人,并报备公司董事会秘书认可。

  公司股东、实际控制人等相关信息披露义务人,在冒出本制度规定的具体情况时应及时将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告。

  第四条 公司负有报告义务的有关人员应根据其任职单位的实际具体情况,制定相应的内部管理信息上报制度,以保证其能及时的了解和掌握有关信息。

  第五条 公司董事、监事、董事会秘书、公司其他高级管理人员及工作关系了解到公司应披露的信息的人员,在该等消息尚未公开披露随后,负有保密义务。

  第六条 公司都时需在其他媒体上刊登披露的信息,但时间不得早于指定的报纸和网站。公司都时需在公开披露的网站上披露时不时性的相关信息。

  第七条 公司董事会秘书应根据公司实际具体情况,定期对公司负有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的培训,以保证公司内部管理重大信息报告的及时和准确。

  第二章 重大信息的范围

  第八条 公司、公司下属分公司或分支机构、公司控股子公司、公司参股子公司冒出、处在或即将处在以下具体情况时,相关负有报告义务的人员应将有关信息向公司董事长和董事会秘书予以报告。

  (一)购买不可能 出售资产;

  (二)对外投资(含委托理财、委托贷款等)及公司内部管理重大投资行为;

  (三)提供财务资助;

  (四)提供担保;

  (五)租入不可能 租出资产;

  (六)签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等);

  (七)赠与不可能 受赠资产;

  (八)债权或债务重组;

  (九)研究与开发项目的转移;

  (十)签订许可协议;

  (十一)与公司关联人之间处在的转移资源不可能 义务的事项,包括购买原材料、燃料、动力;销售产品、商品;提供不可能 接受劳务;委托不可能 受托销售;与关联人共同投资;其他通过约定不可能 引致资源不可能 义务转移的事项等。(以上事项是指与关联自然人处在的交易金额在60 万元以上;与关联法人处在的交易金额在60 万元人民币以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易,但不包括不可能 公司公开披露的常年协议项下的单笔合同。)

  (十二)处在诉讼和仲裁(涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10 %以上,且绝对金额超过60 0 万元的事项);

  (十三)处在重大亏损不可能 遭受重大损失;

  (十四)处在重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿;

  (十五)不可能 依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任;

  (十六)因涉嫌违法违规被有权机关调查,不可能 受到重大行政、刑事处罚;

  (十七)主要债务人冒出资不抵债不可能 进入破产任务管理器,公司对相应债权未提取足额坏帐准备;

  (十八)主要资产被查封、扣押、冻结不可能 被抵押、质押;

  (十九)生产经营具体情况不可能 生产环境处在重大变化(包括产品价格、原材料采购价格和法律方式、政策不可能 法律、法规处在重大变化等);

  (二十)订立和中产经营相关的重要合同,不可能 对公司经营产生重大影响;

  (二十一)主要不可能 全部业务陷入停顿;

  (二十二)获得大额政府补贴等额外收益,转回大额资产减值准备不可能 处在不可能 对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项;

  (二十三)以上事项未曾列出,但负有报告义务的人员判定不可能 会对公司股票或其衍生品种的交易价格产生较大影响的具体情况或事件。

  第九条 公司控股股东在其拟转让持有公司股份意味着公司控股股东处在变化的,公司控股股东应在其就股份转让与受让方达成意向后及时将该信息报告公司董事长和董事会秘书,并持续的向公司报告股份转让的任务管理器。如冒出法院裁定禁止公司控股股东转让其持有的公司股份具体情况时,公司控股股东应在受到法院裁定后及时将该信息报告公司董事长和董事会秘书。

  第十条 持有公司5%以上股份的股东因其持有的公司股份冒出被质押、冻结、司法拍卖、托管或设定信托的具体情况时,该股东应及时将有关信息报告公司董事长和董事会秘书。

  第根小小绳子 按照本制度规定负有报告义务的有关人员和公司,应以书面形式向公司董事长和董事会秘书提供重大信息,包括但不限于与该信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判定及具体情况介绍等。

  第三章 内部管理重大信息报告任务管理器

  第十二条 按照本制度规定负有报告义务的有关人员或公司,应在知悉本制度所述的内部管理重大信息后的有另2个 工作日,以电话法律方式向公司董事会秘书报告有关具体情况,并共同将与信息有关的书面文件传真给董事会秘书,与信息有关的书面文件应随后邮寄或送达董事会秘书。

  第十三条 公司董事会秘书在收到公司有关人员报告的重大信息后,应及时向公司董事长汇报有关具体情况。

  第十四条 公司董事会秘书应按照法律、法规、《深圳证券交易所上市规则》、《深交所中小板上市公司公平信息披露指引》等规范性文件以及公司章程的有关规定,对上报的内部管理重大信息进行分析和判断,如时需公司履行信息披露义务的,公司董事会秘书应及时将信息向公司董事会、监事会进行汇报,并提请公司董事会,董事会履行相应的任务管理器后,按照相关规定将信息予以公开披露。

  第十五条 公司董事会秘书应指定专人对上报的信息予以收集并妥善保存。

  第四章 附则

  第十六条 本制度经公司董事会审议通随后实施。

  第十七条 本制度由董事会负责解释和进行修改。

  南京云海特种金属股份有限公司

  二○○七年十二月七日